Thomas Murray trabajó con los equipos de Administración de Redes y de Riesgo y Cumplimiento de un importante banco custodio global para construir un programa de debida diligencia de primer nivel que aborda la exposición del banco a su red global de agentes y de bancos ‘nostro’, a las infraestructuras del mercado financiero local y a una gama de otros proveedores de servicios.
“Con Thomas Murray podemos evaluar de manera asequible a cientos de bancos, infraestructuras de mercado y a otros terceros a nivel mundial. Ningún otro proveedor podría hacer esto por nosotros a tal escala y con un conocimiento tan detallado de los riesgos que son específicos del sector post-negociación.”
Jefe de Administración de Redes, Banco Custodio Global
“La solución de Thomas Murray era novedosa para nosotros, pero la automatización y la facilidad de emitir cuestionarios anuales de debida diligencia es mejor que cualquier otra cosa que haya visto en el mercado. Es una herramienta excelente y asequible para automatizar la debida diligencia para terceros del banco, y sus informes son más significativos y configurables que las herramientas que he utilizado en el pasado.”
Jefe de Riesgo y Cumplimiento, Banco Custodio Global
El cliente de Thomas Murray es un banco custodio globala, uno de los principales proveedores de valores y banca en efectivo, que respalda las inversiones de los clientes a nivel mundial. El banco proporciona custodia y administración de activos para una enorme base de clientes de inversionistas institucionales y propietarios de activos.
El veredicto
Thomas Murray ayudó a identificar una brecha en la seguridad del banco: su incapacidad para monitorear adecuadamente el riesgo de sus contrapartes posteriores a la negociación. Aprovechando las herramientas de debida diligencia de Thomas Murray, el banco pudo desarrollar una estructura que reunió a sus equipos de Riesgo y Cumplimiento y de Administración de Redes, la cual brindaba una supervisión adecuada de esos terceros y desarrollaron un enfoque cuantificable para monitorear el riesgo de terceros, ayudando en última instancia a proteger los datos, activos y reputaciones de los inversionistas.
“En el pasado, solo teníamos contacto ocasional con nuestro equipo de Riesgo y Cumplimiento, el cual ayudó a validar las respuestas a algunos formularios de debida diligencia. Las recientes regulaciones y eventos geopolíticos demostraron a nuestro banco la necesidad de monitorear el riesgo de nuestras contrapartes en post-negociación por todo el mundo. Thomas Murray ha sido fundamental en el desarrollo de un programa de este tipo para nosotros y en reunir a los equipos de Administración de Redes y de Riesgo y Cumplimiento.
Con Thomas Murray podemos monitorear de manera asequible a cientos de bancos, infraestructuras de mercado y otros terceros a nivel mundial de una forma centralizada. Ningún otro proveedor podría hacer esto por nosotros a tal escala, y con un conocimiento tan detallado de los riesgos específicos del sector post-negociación.”
Jefe de Administración de Redes, Banco Custodio Global
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